现货配资 中信证券、招商证券同日收警示函
2025-01-11中新经纬12月20日电 据深圳证监局网站20日消息现货配资，中信证券、招商证券同日被出具警示函。 深圳证监局网站截图，下同。 深圳证监局指出，经查，中信证券在业务开展过程中，存在以下问题： 一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。 二是场外衍生品业务管理存在不足。在衍